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(1)證券自營商買賣證券，應依下列規定辦理:1.不得以漲跌停板申報買進或賣出。

2.開盤前申報買進或賣出的價格，不得逾越以前一交易日收盤價(若選除權息則為當日除權息參考價)計算漲跌停板升降幅度限制之1/2.(2)證券自營部門所持有之有價證券不得推介為客戶買賣之標的。

如仍須推介，應於推介開始執行後五個營業日內，對經紀部門推介之有價證券不得為相反方向之買賣。

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